亚信股权出资存多项问题 公司及高管被出具警示

2019-12-28 xiaoyue 未知
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 12月20日,重庆证监局发表对对亚信股权出资基金管理(重庆)有限公司采纳出具警示函方法的决议。

  经查,重庆证监局发现亚信股权出资存在以下问题:

  一、报送虚伪存案材料

  到现场核对日,公司向中国证券出资基金业协会报送的基金存案材料中,部分银行回单系虚伪材料,违背了《私募出资基金监督管理暂行方法》(证监会令[105]号,以下简称《私募方法》)第八条和《私募出资基金管理人挂号和基金存案方法(试行)》(中基协发〔2014〕1号)第四条、第十一条的规则。 

  二、违背出资者恰当性管理要求

  2017年7月1日至现场核对日,公司未对部分基金出资者告知、警示全过程进行录音或者录像,也未了解出资者的诚信记载,违背了《证券期货出资者恰当性管理方法》(证监会令[130]号)第六条、第二十五条的规则。

  三、打破合格出资者标准和人数约束

  到现场核对日,公司部分已清算基金的出资者出资于单只基金的金额低于100万元;部分存续基金的出资者存在代持情况,且大部分被代持方出资于单只基金的金额低于100万元;个别有限合伙型基金穿透核对代持情况后合并计算的实践出资者数量超过50人。上述行为违背了《私募方法》第十一条、第十二条的规则。

  四、挪用基金产业

  公司部分基金以受让关联方重庆熠辉出资中心(有限合伙)(以下简称熠辉出资)所持标的企业股份的方法,与熠辉出资签订股份转让协议,并在熠辉出资实践可支配的标的企业股份数不足、或已无实践可支配的标的企业股份的情况下,将征集资金划转至熠辉出资委托收款方账户,相关资金主要用于以公司其他关联方名义进行的对外借款和对外出资,违背了《私募方法》第二十三条的规则。

  五、未按规则发表信息

  到现场核对日,公司存续基金均未按合伙协议约定向出资者发表2017年季度陈述、2018年季度陈述、2019年第二季度陈述以及基金运行期间各年度现金流量表,部分基金未按合伙协议约定发表2017年年报,违背了《私募方法》第二十四条和《私募出资基金信息发表管理方法》第十六条、第十七条的规则。

  依据《私募方法》第三十三条和《证券期货出资者恰当性管理方法》第三十七条的规则,现对公司采纳出具警示函的行政监管方法。

  杨宇先下一任亚信股权出售团队长、第二出售中心担任人、副总裁,与部分客户签订基金比例代持协议,以自己作为基金比例名义持有人,汇集客户资金并代其出资基金比例,系上述违规行为的直接职责人员,未能遵循职业道德和行为规范,违背了《私募出资基金监督管理暂行方法》第四条的规则。依据《私募出资基金监督管理暂行方法》第三十三条的规则,现对杨宇采纳出具警示函的行政监管方法。


  王国亚先下一任亚信股权风控总监、总裁,对上述违规行为负有主管职责,未能遵循职业道德和行为规范,违背了《私募方法》第四条的规则。依据《私募方法》第三十三条的规则,现对其采纳出具警示函的行政监管方法。

  荣毅作为亚信股权董事长、实践控制人,对上述违规行为负有主管职责,未能遵循职业道德和行为规范,违背了《私募方法》第四条的规则。依据《私募方法》第三十三条的规则,现对其采纳出具警示函的行政监管方法。

  罗玲作为时任亚信股权担任办理基金存案的工作人员,系上述违规行为的直接职责人员,未能遵循职业道德和行为规范,违背了《私募方法》第四条的规则。依据《私募方法》第三十三条的规则,现对其采纳出具警示函的行政监管方法。

  李龙吉先下一任亚信股权总裁、副总裁,对上述违规行为负有主管职责,未能遵循职业道德和行为规范,违背了《私募方法》第四条的规则。依据《私募方法》第三十三条的规则,现对其采纳出具警示函的行政监管方法。