华鑫期货违反危险管理要求 被没收所得并罚100

2019-12-28 xiaoyue 未知
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12月23日,上海证监局披露对华鑫期货违反期货法律法规行为的处分决议。

  经查明,华鑫期货存在以下违法违规现实:

  2014年7月至2015年7月,华鑫期货原技能总监金文献安排、安排信息技能部职工下载、测试、装置、运转、保护由张家港保税区伊世顿国际贸易有限公司(以下简称“伊世顿公司”)开发的买卖体系(以下简称RM体系)。2015年3月,还配合伊世顿公司,抓取中国金融期货买卖所(以下简称中金所)答应运用的飞马体系标识信息,对RM体系进行技能伪装。华鑫期货职工将由伊世顿公司实践操控的27个期货账户(以下简称涉案账户组),从华鑫期货买卖体系切换至RM体系后,涉案账户组即通过RM体系传递买卖指令。华鑫期货实践运用了非本公司购买或开发的买卖体系传递客户买卖指令,未对该体系上进行买卖的客户账户资金和持仓进行验证,不契合期货公司审慎运营和危险办理的要求,所获违法所得为10,089,097元。

  涉案期间,金文献安排信息技能部职工将多套RM体系装置至华鑫期货机房服务器,运用华鑫期货IP、座位号衔接中金所、上海期货买卖所和大连商品买卖所买卖体系,后又将伊世顿公司客户端战略机装置在华鑫期货机房内,以便伊世顿公司通过客户端战略机和RM体系进行程序化买卖。华鑫期货未严格执行对接入信息体系的审批,对买卖体系的运用,短少有用的办理和监督。华鑫期货买卖座位的恳求、挂号、运用均由信息技能部担任,关于座位号的办理没有相应的规章准则,以致信息技能部职工可以随意运用华鑫期货座位号衔接RM体系,且长期未被公司发现。华鑫期货对买卖座位的办理短少相应的准则规矩和有用监督。金文献安排信息技能部职工未经恳求审批将涉案账户组从公司买卖体系切换到RM体系,并由该部职工直接将涉案账户组结算和风控数据导入RM体系。华鑫期货对客户运用买卖体系的切换以及结算、风控数据导入缺乏有用的办理和监督。上述现实标明,华鑫期货未树立、健全并严格执行事务办理规矩、危险办理准则,危险办理和内部操控存在较大缺陷。

  上述现实,有相关法院刑事判决书、裁定书、相关人员询问笔录、电脑提取记载以及供给的文件材料,买卖所供给的华鑫期货座位登陆信息,华鑫期货供给的内部OA流程记载、座位恳求材料、华鑫期货IT办理委员会的会议纪要等根据证明,足以认定。

  华鑫期货上述行为违反《期货公司监督办理办法》(证监会第110号令)第四十三条榜首项“期货公司应当合理设置事务部门及其职能,树立岗位责任准则,不相容岗位应当别离。买卖、结算、财务事务应当由不同部门和人员分开办理”、第四十九条“期货公司应当具有契合行业标准和自身事务发展需要的信息体系,制定信息技能办理准则,按照规矩设置信息技能部门或岗位,保障信息体系安全运转”、第五十六条榜首款“期货公司应当在传递买卖指令前对客户账户资金和持仓进行验证”和《期货买卖办理条例》(2013年7月18日修订)第二十二条“期货公司应当树立、健全并严格执行事务办理规矩、危险办理准则”、第六十条榜首款“期货公司的买卖软件、结算软件,应当满足期货公司审慎运营和危险办理”的规矩,构成《期货公司监督办理办法》第九十三条第八项“在传递买卖指令前未对客户账户资金和持仓进行验证”以及《期货买卖办理条例》第六十七条榜首款第九项“买卖软件、结算软件不契合期货公司审慎运营和危险办理以及国务院期货监督办理机构有关保证金安全存管监控规矩的要求”、第十六项“违反国务院期货监督办理机构规矩的其他行为”规矩的违法违规行为。

  华鑫期货在其申辩材料中提出:其一,金文献违反公司办理层意志,私下指派别人配合伊世顿公司运用RM体系进行违规直连,成心绕过公司资金和持仓验证,华鑫期货信息技能部职工对RM体系进行的操作均由金文献的安排和安排,并非公司自动实施,华鑫期货不存在片面成心;其二,对违法所得金额及处分起伏存在贰言。别的,华鑫期货表示对其他现实无贰言,恳求减轻处分。

  经复核以为:榜首,华鑫期货办理层是否知情均不能改动公司“实践运用RM体系传递客户买卖指令”以及“未对该体系上的买卖进行资金和持仓验证”的客观现实。第二,金文献根据公司技能总监、信息技能部担任人的职务身份,安排、安排公司信息技能部职工从事前述系列行为,运用了华鑫期货的机房、服务器、IP、座位号等设备资源,为华鑫期货的客户传递买卖指令,所获手续费亦归属于华鑫期货。华鑫期货是相关违法行为的责任主体。我局对华鑫期货违法现实的认定,现实根据清楚,根据充沛。第三,经过复核,违法所得金额核算无误。相关情节我局已经予以充沛考虑,处分起伏恰当。


  根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《期货买卖办理条例》(2013年修订)第六十七条榜首款的规矩,决议:

  对华鑫期货有限公司给予正告,没收违法所得10,089,097元,并处10,089,097元罚款。

  公司时任总经理、法定代表人、IT办理委员会主席、分担信息技能部的高档办理人员李俊是直接担任的主管人员。李俊作为时任华鑫期货总经理、法定代表人、IT办理委员会主席,分担信息技能部的高档办理人员,其不仅需对信息技能部负有办理和监督责任,也应对公司危险办理和内部操控担任。

  根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《期货买卖办理条例》(2013年修订)第六十七条第二款的规矩,决议:对李俊给予正告,并处3万元罚款。

  时任公司技能总监、信息技能部担任人金文献是直接担任的主管人员。根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《期货买卖办理条例》(2013年修订)第六十七条第二款的规矩,决议:对金文献给予正告。